Vermogensbeheerders en financiële dienstverleners moeten verplicht zijn aangesloten bij het Klachteninstituut Financiële Dienstverlening (Kifid). De Autoriteit Financiële Markten (AFM) controleert periodiek en op basis van signalen van onder meer het Kifid en consumenten of vermogensbeheerders en financiële dienstverleners zijn aangesloten. Het Financieele Dagblad stelt in een artikel van 28 mei dat een aantal vermogensbeheerders met een AFM-vergunning zou opereren zonder registratie bij het Kifid.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft verkennende onderzoeken uitgevoerd bij dertien (bank)beleggingsondernemingen naar de kwaliteit van beleggingsadvies en vermogensbeheer. Hieruit blijkt dat op een aantal gebieden ruimte is voor verbetering.