Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 23 september 2007 drie bestuurlijke boetes opgelegd aan Wijs & van Oostveen. De financieel dienstverlener moet in totaal ruim 30.000 euro betalen vanwege het ‘niet handelen in het belang van zijn klanten’.

De AFM heeft voorstellen gepubliceerd die verbeteringen aanbrengen in de Financiële Bijsluiter. Deze voorgestelde wijzigingen komen grotendeels voort uit door de markt aangedragen knelpunten in de uitvoering van de bestaande regels voor het opstellen van de Financiële Bijsluiter. De AFM nodigt marktpartijen, belangenorganisaties en andere partijen uit om op deze voorstellen te reageren.

Een ieder die meent dat hij door een handelen of nalaten van een deelnemende instelling in het kader van effecten-dienstverlening is gedupeerd, kan zich wenden tot het Klachteninstituut financiële dienstverlening (Kifid).

Als gevolg van de door toezichthouders verlangde zorgplicht zijn effecteninstellingen en vermogensbeheerders verplicht een risicoprofiel op te stellen van hun cliënten. Dit betekent dat de beleggerservaring van de cliënt alsmede het beleggingsdoel worden vastgelegd.